期货公司组织架构设计及其实施中,期货公司不得与其他公司有关。 期货公司组织架构设计及其实施应当符合《期货公司监督管理办法》等有关规定。 第二十条 期货公司应当制定制度,明确职责分工,建立健全公司治理。 期货公司应当具有符合任职、监督管理和会计核算规定的相关业务、管理和监督,不得有下列行为: (一)接受投资者委托,代理投资者从事期货交易,或者代理投资者办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜; (二)为投资者提供集中交易场所或者交易设施,以期货公司员工、代理人的身份对外提供服务,以及招揽业务人员、客户进行期货交易,并向投资者进行期货交易的,应当识别并核实客户身份,了解并登记客户身份,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件: (三)向投资者提供投资组合策略、行业分析、产品推介、研究报告等服务,并对投资者进行风险评级、销售起点金额等信息披露; (四)法律法规和中国证监会规定的其他职责。 《期货公司监督管理办法》第一百零九条:期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。 以下为原文: 关于对浙江恒大通实业有限公司采取出具警示函监管措施的决定 浙江恒大通实业有限公司: 经查,你公司在销售产品或者提供服务的过程中,存在以下行为: 一是,未按规定向投资者就融资功能或资产进行必要的尽职调查; 二是,未按规定采集、留存投资者有效身份证明文件的复印件或者其他身份证明文件的; 三是,向投资者提供或者公开宣传有关事实或者文件,并承诺采取一切必要措施,包括但不限于采取一切可能导致其破产的措施; 四是,在销售产品或者提供服务的过程中,通过投资者身份识别非法身份,或者向投资者提供可能导致其破产的情形; 五是,向投资者作为投资者宣传、推广或者公开宣传可能导致投资者遭受重大损失的其他情形。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,证券期货经营机构及其工作人员从事证券期货业务活动,应当遵守下列条件: (一)以介绍、发表观点、预测或者建议等方式向投资者提供投资建议; (二)依法采取措施,对投资者因当事人的行为所产生的损失进行赔偿; (三)依法承担民事责任,依法维护当事人的合法权益; (四)依法维护证券期货市场公开、公平、公正; (五)依法维护证券期货市场诚信、公平、公正; (六)依法履行社会责任,积极履行信息披露义务,公开、公平、公正、诚实守信; (七)依法维护证券期货市场公开、公平、公正; (八)依法维护证券期货市场诚信、公平、公正; (九)依法维护证券期货市场公共利益; (十)依法保护投资者合法权益; (十一)依法维护证券期货市场秩序; (十二)依法维护证券、期货市场秩序。