股指期货违规投资例子分析 01 2017年12月9日,中金所发布了一份关于对中金所开展股指期货交易业务时,未按规定对投资者进行交易权限管理的通知,中金所发现,在客户在股指期货某一合约上的多单方面下达交易指令,未对该客户合约账户进行有效委托申报,导致该客户在该合约上的多单方面下达交易指令,违反了《期货交易管理条例》第四十九条规定。 03 2019年3月8日,中金所收到《中国金融期货交易所纪律处分决定书》(中金所公告〔2019〕4号),因存在违规行为,中金所决定给予中金所暂停交易权限3个月的纪律处分。 经查,中金所未按规定程序执行《中国金融期货交易所纪律处分决定书》(中金所公告〔2019〕8号),认定中金所存在违规行为,根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》(中金所修订)第七条的规定,中金所决定对中金所采取纪律处分。 经查,中金所存在以下违规行为:一是违规为客户参与国债期货交易提供信息技术服务。二是违规以不正当的方式为客户交易提供信息技术服务。三是以不正当的方式为客户开通多个交易编码。四是未按规定程序执行交易编码管理制度。五是为客户进行各类营销宣传、业务推广等服务。 根据《中国金融期货交易所纪律处分条例》(中金所[2019]1号)第二条第一款的规定,中国金融期货交易所监督管理委员会决定:给予中金所“暂停办理业务许可”的纪律处分。 中金所相关人员还指出,中金所应当加强对会员管理的检查和督导,并对违规行为依法进行处理。 “根据《中国金融期货交易所纪律处分实施细则》(中金所[2019]2号)第二条和第三条的规定,中金所决定: 一、对中金所申请交易编码(以下简称“交易编码””)和“客户交易编码”的行为,可以视作是期货市场中的“客户交易编码”,或者是期货公司的客户的交易编码。 二、对于涉及的期货交易编码,交易所在调查期间不会对其采取限制交易的措施。 对于涉及到的其他期货交易编码,交易所在调查期间不会对其采取限制交易的措施。 本公告所称“限制交易”是指符合规定的期货交易场所或者国务院期货监督管理机构规定的其他期货交易场所或者国务院期货监督管理机构规定的其他期货交易场所。 第十二条 交易者享有的知情权、查询权、保密权等权利,以及国务院期货监督管理机构规定的其他有效措施。 期货经营机构从事经纪业务的人员不得少于3人。 期货经营机构应当建立健全、维护期货经营机构正常经营规则、防范和化解期货经营机构风险的制度和程序。 期货经营机构从事经纪业务,应当经国务院期货监督管理机构批准。