深圳证券交易所上市公司内部控制指引深圳证券交易所上市公司内部控制指引感想

发表时间:2023-05-06 06:29:00

上市公司实控人可以减持股票套现,也可借发债、员工持股隐秘套现是如何操作的

首先非常感谢邀请。因为上市公司一般股东与实际控制人减持股票的规定有所不同,因此要回答这个问题,我们先对上市公司实控人的定义做一定的了解。按照《上市公司收购管理办法》第八十四条的规定,有下列情形之一的,即为拥有上市公司控制权。

深圳证券交易所上市公司内部控制指引?深圳证券交易所上市公司内部控制指引感想?

(一)投资者为公司持股50%以上的控股股东;

(二)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;

(三)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;

(四)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;

(五)中国证监会认定的其他情形。

因此,只要满足上述条件之一,即可认定为上市公司的实际控制人。

按照《公司法》的规定,一般股东在公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让,即一般股东的股票锁定期为上市后一年。但是按照《上海深圳证券交易所股票上市规则》,企业上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。因此,实际控制人的股份锁定期为三年,三年期满,股份将解禁,届时可以自由交易。

股东如果要套现,那就只能减持股份,而减持股份按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》可以通过证券交易所的证券交易卖出,也可以通过协议转让及股权质押协议、可交换债换股、股票权益互换等法律、法规允许的其他方式减持股份。题目中提到的发债套现应该就是发行可交换债换股从而达到减持套现的目的。

1、通过证券交易所的证券交易卖出的方式。此种方式一般又分为两种,一种是集合竞价交易,另一种是大宗交易。按照规定上市公司实控人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。披露的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等。上市公司实控人3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。大宗交易方式减持股份也是不得超过公司股份总数的1%。

2、通过协议转让的方式减持股份。这种方式也比较多,一般单个受让方的受让比例不低于上市公司股份总数的5%。但是转让双方存在实际控制关系、均受同一控制人所控制及法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外。

3、股份质押。上市公司实控人为自身融资需求,经常会大比例质押自己所持上市公司股份。利用股份质押来套现减持现在已经成为很多上市公司股东套现的一种方式,比如前期乐视网的贾跃亭,一旦股价低于质押价,股份将被动受让给质押权人,而自己就拍屁股走人!为此,证监会于2018年初出台了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》,根据规定“股票质押率上限不得超过60%,单一证券公司、单一资管产品作为融出方接受单只A股股票质押比例分别不得超过30%、15%,单只A股股票市场整体质押比例不超过50%”。这在一定程度上规避了上市公司股东通过股份质押套现的风险。

4、发行可交换债券。可交换债券是指上市公司股份的持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发行的公司债券。可交换债券一大重要功能即是方便股东减持套现。上市公司实控人通过发行可交换债券一方面获取现金,同时也可避免股票因大量抛售致使股价受到冲击。这种方式在海外已经用的比较成熟了,但是相对而言国内用的相对较少。

以上是上市公司实控人减持股份的几种做法,希望此回答对您有用!

深交所招聘难进吗

可以肯定的说,深交所的招聘还是条件比较严格的,关键是竞争激烈程度比较大,所以说想进深交所还是有一定难度的。

我们知道,中国有两大交易所,上海证券交易所和深圳证券交易所,这都是国家级别的交易所,深圳证券交易所位于深圳市市员工的待遇比较高,员工招聘的条件也比较高,招聘一旦出来,就有许多应聘者,特别是有一定证券金融知识的人士参与竞争,竞争激烈,录取率还还是比较难的?

深证指数是什么

深证指数是指由深圳证券交易所编制的股价指数,该股票指数的计算方法基本与上证指数相同,其样本为所有在深圳证券交易所挂牌上市的股票,权数为股票的总股本。由于以所有挂牌的上市公司为样本,其代表性非常广泛,且它与深圳股市的行情同步发布,它是股民和证券从业人员研判深圳股市股票价格变化趋势必不可少的参考依据。

上交所和深交所成立时间

上海证券交易所创立于1990年11月26日。1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。

深圳证券交易所(以下简称“深交所”)成立于1990年12月1日,是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责,实行自律管理的法人。

上证所市场交易时间为每周一至周五。上午为前市,9:15至9:25为集合竞价时间,9:30至11:30为连续竞价时间。下午为后市,13:00至15:00为连续竞价时间,周六、周日和上证所公告的休市日市场休市。

深圳证券交易所的交易规则大概如何

证劵交易规则有以下三大规则:

集中竞价交易规则:在证券经纪商的见证下,买卖证券的双方在证交所进行交易,成交后,交易清算系统会进行交易资金的支付以及收讫;

大宗交易制度:在大宗市场通过证券经纪商的场内报单人进行交易且交易量统计在交易所当日总成交量中;

金融期货交易规则:包括保证金规则、当日无负债规则、强制平仓规则、逐日盯市规则、结算会员规则以及风险控制规则。

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